国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券           投资基金      招募讲明书（更新）       （2025 年第 1 号） 【本基金暂不向金融机构自营账户销售】   基金管束东说念主：上海国泰君安证券资产管束有限公司    基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司        截止日：2025 年 4 月 30 日    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                       紧要教唆   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证 券监督管束委员会 2024 年 3 月 8 日证监许可【2024】377 号文注册召募。本基金的基金合 同于 2024 年 5 月 21 日谨慎收效。本基金为契约型绽放式。   上海国泰君安证券资产管束有限公司（以下称“本基金管束东说念主”或“管束东说念主”）保证招 募讲明书的内容真确、准确、完满。本招募讲明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出本色性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当崇拜阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品贵寓概 要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管束东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募讲明书有任何疑问，应寻求落寞及专科的财务成见。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分计划自身的风险承受能力，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程 中产生的基金管束风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募讲明书“风险 揭示”章节。   基金的过往功绩并不预示其改日施展。基金管束东说念主所管束的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩施展的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本基金的招募讲明书、 基金合同和基金居品贵寓概要。   本基金可投资于国债期货。国债期货的往复可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要施展为信用评级风险、法律风险等。   本基金每份基金份额的最短抓有期限为 180 天。对于每份基金份额，最短抓有期指基金 合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购或改革转入证据日（对申购或改革转 入份额而言，下同）起（即最短抓有期肇始日），至基金合同收效日或基金份额申购或改革 转入证据日起 180 天后的下一职业日（即最短抓有期到期日）。本基金每份基金份额自其最 短抓有期到期日（含该日）起，基金份额抓有东说念主方可就该基金份额提倡赎回或改革转出肯求。 因此，对于基金份额抓有东说念主而言，存在投老本基金后，180 天内无法赎回及改革转出基金份 额的风险。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金单一投资者（基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理等东说念主员作为发起资金提供 方除外）抓有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规 定。      当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行相应范例后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书的相关章节。侧袋机制实施时间，基金 管束东说念主将对基金简称进行特地符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细 阅读关系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。      《基金合同》收效后，基金招募讲明书信息发生首要变更的，基金管束东说念主应当在三个工 作日内，更新招募讲明书，并登载在规矩网站上。基金招募讲明书其他信息发生变更的，基 金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管束东说念主不错不再更新基金招募讲明书。      《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动隔绝，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后继续存续的，连气儿 50 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定过问基金财产计帐范例并终 止，不需召开基金份额抓有东说念主大会。因此基金份额抓有东说念主将可能濒临《基金合同》自动隔绝 的风险。      本更新招募讲明书所载内容截止日为 2025 年 4 月 30 日，相关财务和功绩施展数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日，财务和功绩施展数据未经审计。      本基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司已于 2025 年 5 月 15 日复核了本次更新 的招募讲明书。           国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                       一、序言   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 关系法律法例和《国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募讲明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                         二、释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 基金招募讲明书》偏激更新 居品贵寓概要》偏激更新 份额发售公告》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等以及颁布机关对 其每每作念出的改进 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》及颁布机关对其每每作念出的改进   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关对其每每作念出 的改进 主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售、申购、赎回、改革、转托管、如期定额投资及提供基金往复账户信息查询等行动 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主鉴定了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红 利、建立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户        国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 购、申购、赎回、改革、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 最短抓有期限内，基金管束东说念主对投资者的相应基金份额不办理赎回或改革转出业务。本基 金每份基金份额的最短抓有期限为 180 天 日；对于每份申购或改革转入份额的最短抓有期肇始日，指基金份额申购或改革转入证据 日 对应日为非职业日，则顺延至下一职业日 实施笃定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产管束有限公司基金注册登记业务 实施笃定（适用于自建 TA）》，是范例基金管束东说念主所管束的绽放式证券投资基金登记方面 的业务法则，由基金管束东说念主和投资东说念主共同慑服 金份额的行动    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其抓有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额改革为基金管束东说念主管束的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 改革中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额总和后的余 额）向上上一绽放日基金总份额的 10% 抓有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 售服务费的基金份额类别 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗糙 他资产的价值总和     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 份额净值的过程 息表现办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子表现网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开荒行股票、 资产支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 计帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 理东说念主固有资金、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不少于 3 年 金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一如期限的证券投资基 金 有期限不少于三年的基金管束东说念主激动、基金管束东说念主、基金管束东说念主高等管束东说念主员或基金司理 等东说念主员 国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                          三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   公司称号：上海国泰君安证券资产管束有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   辩论电话：（021）38676999   辩论东说念主：李燕   注册老本：20 亿元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管束委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：抓续筹划   股权结构：国泰海通证券股份有限公司，抓有股份 100%。   （二）主要东说念主员情况   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金管束有限公司总司理，本公司副董事长。现任上海海通证券资产管束有限公司 董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   谢乐斌，男，博士。历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券投资银行部常务董事、 国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总部副总司理、稽核审计 总部副总司理（主抓职业）、稽核审计总部总司理、筹划财务部总司理、副财务总监兼筹划 财务部总司理、财务总监兼筹划财务部总司理、营运总监、首席风险官、投行行状部总裁、 扩充委员会主任，副总裁，本公司董事长。现任国泰海通证券股份有限公司副总裁、海富通 基金管束有限公司董事长、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行外洋部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究盘考，国泰君安证券长春大马路营业 部研究盘考、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东说念主（主抓职业）、副总司理（主抓 职业）、长春大街营业部副总司理（主抓职业）、吉林营销总部副总司理、长春西安正途营    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主抓职业）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理。现任国泰海通证券股份有限公司客群发展部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、外洋业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部 总司理、深圳笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主抓职业）、 深圳分公司总司理、机构客户部总司理、粤港澳大湾区协同发展委员会办公室主任。现任国 泰海通证券股份有限公司粤港澳大湾区协同发展委员会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息工夫中心主任助理，国泰君安证券股份有 限公司信息工夫部总司理。现任国泰海通证券股份有限公司工夫研发部总司理、本公司董事。   邹华，男，硕士。历任上海梅林正广和集团有限公司财务部职员，上海绿谷食物有限公 司财务部科长，上海博特莱包装有限公司财务部总监助理，上海梅林正广和股份有限公司、 上海梅林正广和(集团)有限公司财务部副司理，中国证监会上海证管办上市公司处副主任科 员、主任科员，中国证监会上海监管局上市公司处、上市公司二处主任科员，上市公司一处 副处长、处长，机构监管二处处长，上海外洋集团有限公司投资管束一部副总司理（按部门 正职管束），国泰君安投资管束股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投行业 务委员会概述扩充组、质地约束组投行委委员行政负责东说念主（总部部门正职）、投行行状部综 合扩充组、合规管束组党委委员、纪委秘书、执委、行政负责东说念主（中层正职级）。现任国泰 海通证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学作事东说念主事学院锤真金不怕火、副院长兼副秘书，中国证监会 东说念主事栽种部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委秘书、常务副院长。现任中国东说念主民大学 国度发展与计谋研究院高等研究员，国新证券股份有限公司落寞董事，本公司落寞董事。   袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司落寞非扩充董事，交银施罗德基金管束有限公司落寞非扩充董事，中建投信赖 有限职责公司落寞非扩充董事，上海浦东发展银行股份有限公司落寞董事，上海银行外部监 事。现任复旦大学经济学院栽种，复旦大学作事与社会保障研究中心主任，上海市东说念主民政府 决策盘考研究基地袁志刚职业室首席大家，上海市决策盘考委员会委员，融创中国控股有限 公司落寞董事等职务，本公司落寞董事。   钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔管束学院金融系毕生栽种，好意思国麻省理工 学院斯隆管束学院金融学探望副栽种，清华大学经济管束学院金融系特聘栽种，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘栽种、栽种、博士生导师、EMBA 神色联席主任、EMBA/DBA/EE 神色联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，外洋学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司落寞非扩充董事。现任复旦大学泛海外洋金融学院金融学教 授、扩充院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部外洋金融研究院院长，民建     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，外洋学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司落寞董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计总监、 风险管束部总司理助理级、市集风险管束总监、风险管束一部副总司理、集团稽核审计中心 副总司理（主抓职业）、筹划财务部总司理，国泰君安金融控股有限公司首席风险官。现任 国泰海通证券股份有限公司计谋发展部总司理、数字化转型办公室主任、本公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产管束总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险管束部副总司理（主抓职业）、风险管束部总司理。现任本 公司营运管束部总司理、公司职工监事。    陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金管束有限公司总司理，本公司副董事长。现任上海海通证券资产管束有限公司 董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。    叶明，男，1976 年 8 月降生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任筹划财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任上 海海通证券资产管束有限公司副总司理（主抓职业），本公司副总裁、首席信息官（代为履 职）、首席市集官，兼钞票管束部总司理、机构企业客户部总司理、南边分公司总司理。    丁杰能，男，1981 年 3 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部扩充董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。    李艳，女，1974 年 2 月降生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限职责公司，历任证券投资总部高等司理、创新址品总部高等司理、研究所金融工程部负 责东说念主、基金评价研究中心副总司理、创新发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任计谋发展部（原概述管束部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   吕巍，男，1976 年 9 月降生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律参谋人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品投资总部往复司理、证 券繁衍品投资部高等往复司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 抓职业）、总司理，权益与繁衍品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月降生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信赖股份 有限公司风险管束总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融市集部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主抓职业）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   刘明，北京大学经济学硕士，历任中国成立银行股份有限公司金融市集部投资司理，融 通基金管束有限公司固定收益部投资司理、基金司理。2023 年 7 月加入上海国泰君安证券 资产管束有限公司，现任固定收益投资部（北京）基金司理。自 2024 年 2 月 23 日起担任 “国泰君安中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金”基金司理，自 2024 年 5 月 23 日起 担任“国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2024 年 12 月 12 日起担任“国泰君安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金”基金司理。   （2）历任基金司理 基金司理姓名                       管束时刻 张琪                           2024 年 5 月 21 日-2024 年 12 月 12 日   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任上海海通证券资产管束有限公司董事长，本公司 董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司概述策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   杨前卫，投资决策委员会委员，现任本公司风险管束部总司理助理（主抓职业）。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主抓职业），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金管束东说念主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管束东说念主的财产彼此落寞，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主浮现，但应监      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 期限不低于法律法例规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 管东说念主； 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后      （四）基金管束东说念主的承诺 办法》、《销售办法》、《信息表现办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全里面 约束轨制，遴选灵验门径，提神行恶行动的发生。   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往复行动；   （7）玩忽职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行约束东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎本基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先原则，阻拦利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。关系往复必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与表现。首要关联往复应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行 得当范例后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。 律、法例及行业范例，古道信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）有益毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、干扰、进攻或严重影响中国证监会照章监管；   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）玩忽职守、花消权益；   （7）浮现在职职时间明察的相关证券、基金的营业私密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息；   （8）协助、接受寄予或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券往复；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不浮现在职职时间明察的相关证券、基金的营业私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券往复。   （五）里面约束轨制   为保障公司偏激所开展的资产管束业务范例运作，灵验阻拦、隐私和化解各样风险，最 大限定地保护利益关系者及公司的正当权益，管束东说念主建立了科学合理、约束严实、运行高效 的里面约束轨制。   里面约束轨制是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本管束轨制的 纲领和统治，结合公司运营的统统设施，其内容包括公司内控办法、内控原则、约束环境、 内控门径等。   （1）确保公司筹划运作严格慑服国度相关法律、法例和行业监管法则，自愿形成称职 筹划、范例运作的筹划想想和筹划理念。   （2）阻拦和化解筹划风险，提高筹划管束效益，终局公司资产管束业务的抓续、褂讪、 健康发展。   （3）建立行之灵验的风险约束系统，保障公司资产及客户资产的安全完满，小器公司 激动的正当权益，并最大限定地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真确、准确、完满、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻扩充，提高公司筹划效益。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）健全性原则。里面约束机制应动作念到事前、事中、过后约束相统一；笼罩公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的里面约束范例，小器内控 轨制的灵验扩充。   （3）落寞性原则。公司各部门和岗亭职责应当保抓相对落寞，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管束运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管束部，承担里面约束监 督查验职能，对各部门、岗亭进行过程监控和风险管束。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡；前台业务运作 与后台管束支抓得当分离。   （5）成本效益原则。公司里面约束与公司业务范围、筹划范围、风险景况相稳健，运 用科学化的筹划管束方法，以合理的成本终局里面约束办法。   里面约束环境主要包括公司筹划理念与风险意志、治理结构、组织架构与决策范例、内 部约束体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险约束评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险着手和类型，针对不同的风险由关系部门提倡相应的风 险约束决议，实时阻拦和化解风险。   约束行动主要包括：授权约束、内幕往复约束、关联往复约束和法律风险约束等。里面 约束的主要内容包括：市集开荒业务约束、投资管束业务约束、信息表现约束、信息工夫系 统约束、管帐系统约束和东说念主力资源约束等。   （1）基金管束东说念主确知建立、实施和解救里面约束轨制是基金管束东说念主的职责；   （2）上述对于里面约束的表现真确、准确；   （3）基金管束东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管束东说念主业务的发展约束完善里面控 制轨制。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                        四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”）   注册地址：上海市中山东一说念 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时刻： 1992 年 10 月 19 日   筹划范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管束委员会批准，公司主营业务主要包括： 接收公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 外洋结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、盘考、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督管束委员会批准筹划的其他业务。   组织形势： 股份有限公司（上市）   注册老本： 293.52 亿元东说念主民币   存续时间： 抓续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   辩论东说念主：朱萍   辩论电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制营业银行之一。经过二十年来的稳健筹划和业务开拓，各项业务发展一直保抓较快增长， 各项筹划筹算在股份制营业银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调治，并改名为资产托管部， 现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管束处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看守、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户理解托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理解居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可温情多鸿沟客户、境表里市集的资产托管需求。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国成立银行大连市分行开荒分辨行行 长，中国成立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国成立银行湖北省分行纪委秘书、副 行长、党委委员，中国成立银行普惠金融行状部（小企业业务部）总司理，中国成立银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会秘书、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管束委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委秘书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）托管业务筹划情况   截止 2025 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范围为 14203.76 亿元， 托管证券投资基金共 485 只。   （四）基金托管东说念主的里面约束轨制 监管部门监管法则和上海浦东发展银行规章轨制，形成称职筹划、范例运作的筹划想想。确 保筹划业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完满，确保业务行动信息的真确、准确、完 整，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 理部门，领导业务部门建立并小器资产托管业务的里面约束体系。总行风险监控部是全行操 格调险的牵头管束部门。领导业务部门开展资产托管业务的操格调险管控职业。总行资产托 统领下设内控管束处。内控管束处是全行托管业务条线的里面约束具体管束实施机构，并配 备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管职业，落寞诳骗监督稽核职责。 穿资产托管业务的决策、扩充、监督全过程，浸透到各业务过程和各操作设施，笼罩到从事 资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面约束以阻拦风险、合规筹划为起点，各项业务 过程体现“内控优先”要求。   具体内控门径包括：培育职工成立内控优先、轨制先行、全员化风险约束的风险管束理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志结合到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个设施。 制定权责明晰的业务授权管束轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德范例、业 务数据备份和守密等在内的各项业务管束轨制；建立严格完善的资产阻遏和资产看守轨制，       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行落寞运作、分别核算；对各样突发事件或故 障，建立完备灵验的济急决议，如期组织灾备演练，建立首要事项讲述轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等工夫技巧终局风险约束；如期对业务情况 进行自查、里面稽核等门径进行监控，通过专项/全面审计等门径实施业务监控，排查风险 隐患。      （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和范例      托管东说念主严格按摄影关政策法例、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督依据具体包 括：      （1）《中华东说念主民共和国证券法》；      （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；      （3）《公开召募证券投资基金运作管束办法》；      （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》；      （5）《基金合同》、《基金托管条约》；      （6）法律、法例、政策的其他规矩。      上海浦东发展银行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同收效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教唆基金管束东说念主违纪风险。      （1）资产托管部成立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内落寞诳骗对 基金管束东说念主投资往复行动的监督职责，范例基金运作，小器基金投资东说念主的正当权益，不受任 何外界力量的打扰；      （2）在日常运作中，凡可量化的监督筹算，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，终局系统的自动追踪和预警；      （3）对非量化筹算、投资指示、管束东说念主提供的各式报表和讲述等，遴选东说念主工监督的方 法。      （1）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资运作监督结果，遴选如期和不如期讲述形势向基 金管束东说念主和中国证监会讲述。如期讲述包括基金监控周报等。不如期讲述包括教唆函、临时 日报、其他临时讲述等；      （2）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主违游记恶操作，以电话、邮件、书面教唆函的方式 文牍基金管束东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东说念主再对基金管束东说念主   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 违纪事项进行复查，如果基金管束东说念主对违纪事项未予纠正，基金托管东说念主将讲述中国证监会。 如果发现基金管束东说念主投资运作有首要违游记动时，基金托管东说念主应立即讲述中国证监会，同期 文牍基金管束东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和贵寓。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                       五、关系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产管束有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   辩论东说念主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产管束有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金管束东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管束东说念主 可根据相关法律法例规矩调治销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。   （二）基金登记机构   称号：上海国泰君安证券资产管束有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   辩论东说念主：王红莲   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398  国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 承办讼师：刘佳、张雯倩 辩论东说念主：刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：毕马威华振管帐师事务所（特地普通合伙） 注册地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 扩充事务合伙东说念主：邹俊 辩论电话：（010）85085000 传真电话：（010）85185111 承办注册管帐师：虞京京 李博 辩论东说念主：虞京京       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                六、基金的召募与基金合同的收效      本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表现办法》、 《业务管束办法》、《流动性风险管束规矩》等相关法律、法例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督管束委员会证监许可【2024】377 号文注册公开召募。召募期从 2024 年 4 月 户。      本基金的基金合同已于 2024 年 5 月 21 日谨慎收效。      基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律法例或中 国证监会规矩发生变化，上述隔绝规矩被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时灵验 的法律法例或中国证监会规矩扩充。      《基金合同》收效三年后继续存续的，连气儿 20 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 连气儿 30 个职业日、连气儿 40 个职业日及连气儿 45 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主将对可能触发基金合同隔绝情形的 情况发布教唆性公告；连气儿 50 个职业日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》 的约定过问基金财产计帐范例并隔绝，不需召开基金份额抓有东说念主大会。      法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                七、基金份额的申购、赎回及改革      （一）申购和赎回场地      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体销售机构名单以基金份额发售公告为准。 直销及非直销销售机构请参见本招募讲明书“关系服务机构”及关系公告。基金管束东说念主可根 据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      （二）申购和赎回的绽放日实时刻      投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平素往复日的往复时刻，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时刻变更、其 他特地情况或根据业务需要，基金管束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。      基金管束东说念主可根据履行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购绽放公告中规矩。      基金管束东说念主自认购份额的最短抓有期到期日（即基金合同收效日起 180 天后的对应日） 之后脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回绽放公告中规矩。      在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回绽放前依照《信息表现 办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。每份基金份额自最短抓有期到 期日（含该日）起可办理赎回业务。如果投资东说念主屡次申购本基金，则其抓有的每一份基金份 额的最短抓有期到期日可能不同。      基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或改革肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或改革价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回或改革的价 格。      如发生不可抗力或其他情形以至基金无法按时绽放或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金管束东说念主有权合理调治申购或赎回业务的办理时间并赐与公告。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （三）申购与赎回的原则 基准进行计较； 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管束东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行调治。基金管束东说念主必须在新 法则脱手实施前依照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购、赎回及改革的相关限制 东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的关系公告为准。   本基金单一投资者单日申购金额不向上 1000 万元（个东说念主、公募资产管束居品、职业年 金、企业年金筹划及发起资金提供方除外）。基金管束东说念主不错调治单一投资者单日申购金额 上限，具体规矩请参见更新的招募讲明书或关系公告。 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各代销机构的具体 规矩为准。 售机构协商一致后的关系公告为准。 作中，在不低于本招募讲明书关系约定的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 限，具体规矩请参见关系公告。 具体规矩请参见关系公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可遴选上述门径对基金范围赐与约束。具体见基金管束东说念主关系公告。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 低基金份额保留余额等数目限制，或者新增基金范围约束门径。基金管束东说念主必须在调治前依 照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规矩为准。   （五）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规矩的范例，在绽放日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   投资者在提交赎回肯求时，必须有富饶的基金份额余额。基金份额抓有东说念主递交赎回肯求， 赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。基金份额抓有东说念主赎回肯求收效后，基金管束东说念主 将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。   如遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管束东说念主及基金托管东说念主所能约束的成分影响业务处理过程，则赎回款项的支付时刻可相应 顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管束东说念主应以往复时刻终局前受理灵验申购和赎回肯求确本日作为申购或赎回肯求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询肯求的证据情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。   基金管束东说念主在不违抗法律法例的情况下，可对上述范例法则进行调治。基金管束东说念主必须 在新法则脱手实施前依照《信息表现办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购、赎回及改革的用度    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：     单笔申购金额（含申购费）M                 申购费率            M＜100 万元                0.40%            M≥500 万元               1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。   除法律法例和合同约定情况外，本基金不收取赎回费。   如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额抓有东说念主大会。   （1）各基金间改革的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔改革肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律法例 及基金合同、招募讲明书的规矩收取。   （3）每笔改革肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金改革时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金改革时，不收取申购补差用度。   （4）基金改革遴选单笔计较法，投资者当日屡次改革的，单笔计较改革用度。   （5）抓有东说念主对转入份额的连气儿抓有时刻自转入证据之日算起。 提下调治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表现办法》的 相关规矩在规矩媒介上公告。 益无本色性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销筹划，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金 管束东说念主不错得当调低基金销售费率。   基金管束东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠行动，详见基金管束东说念主发布的关系公告。     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例撤职关系法律法例以及监管部门、自律法则的 规矩。    （七）申购份额、赎回金额的计较 份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计较方式：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=2,000,000.00/（1＋0.2%）=1,996,007.98 元   申购用度=2,000,000.00－1,996,007.98=3,992.02 元   申购份额=1,996,007.98/1.0600=1,883,026.40 份   即：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1,883,026.40 份 A 类基金份额。 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入的方 法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      例：某投资者（非特定投资东说念主）赎回抓有的 1,000,000 份 A 类基金份额，抓有期限为 回金额为：      赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元      赎回用度=1,148,000.00×0%=0.00 元      净赎回金额=1,148,000.00-0.00=1,148,000.00 元      即：某抓有本基金抓有期限为 260 日的投资者（非特定投资东说念主）赎回抓有的 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为      T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目      本基金各样基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并按 基金合同的约定公告。遇特地情况，经履行得当范例，不错得当蔓延计较或公告。如关系法 律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩扩充。      （八）申购、赎回的登记      投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。      投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。      基金管束东说念主不错在不违抗法律法例规矩的范围内，对上述登记办理时刻进行调治，但不 得本色影响投资者的正当权益，基金管束东说念主最迟于脱手实施前依照《信息表现办法》的相关 规矩在规矩媒介上公告。      （九）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平素运行。 达到或者向上 50%，或者变相隐私 50%荟萃度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金管束东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况放手时，基金管束东说念主应实时规复申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 值。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或 减速支付赎回款项时，基金管束东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 关系条件处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况放手时，基金管束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金改革中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额总和后的余额)向上上一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平素赎回 范例扩充。   （2）部分延期赎回：当基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被撤废。延期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求向上上一绽放日基金总 份额 10%的，基金管束东说念主有权对该单个基金份额抓有东说念主超出该比例的赎回肯求实施延期办理； 对该单个基金份额抓有东说念主剩余赎回肯求，基金管束东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分延期赎回”约定的方式与其他账户的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得向上    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文牍基金份额抓有东说念主，讲明相关处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中 明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十三）基金改革   基金管束东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管束东说念主 管束的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费，关系法则由基金管束东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文牍基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的往复场地或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管束 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合乎条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      （十六）基金的转托管、质押      基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的范例收取转托管费。如果出现基金管束东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构 因工夫系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额抓有东说念主的转托管申 请。      在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例偏激业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。      （十七）如期定额投资筹划      基金管束东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资筹划，具体法则由基金管束东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募讲明书中所规矩的如期定额投资筹划最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规矩的除外。      （十九）当工夫条件锻真金不怕火，本基金管束东说念主在不违抗法律法例且对基金份额 抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券往复所上市往复、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时无谓召开基金份额抓有东说念主大会审议，但应根据关系法例 规矩进行信息表现。      （二十）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关系公告。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                    八、基金的投资   （一）投资办法   在严格约束风险和保抓较高流动性的基础上，骁勇获取超过功绩比较基准的投资申诉。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国债、所在政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支抓证券、 公开荒行的次级债券、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行入款、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎 中国证监会的关系规矩）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可改革债券（可分离往复可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行得当范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个交 易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行得当范例后，以变 更后的规矩为准。   （三）投资策略   本基金将密切关心债券市集的运行景况与风险收益特征，分析宏不雅经济运行景况和金融 市集运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面信用评级系统，深远挖 掘价值被低估的标的券种。本基金遴选的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、 信用策略等。在严慎投资的基础上，力求终局组合的稳健升值。   不同类属的券种，由于受到不同的成分影响，在收益率变化及利差变化上施展出显明不 同的互异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，概述分析收益率水平、利息支付方式、市 场偏好及流动性等成分，合理配置并动态调治不同类属债券的投资比例。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融市集资金供求景况 变化趋势及 结构，联结对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而展望出金融市集利率水 平变动趋势。在此基础上，联结期限利差与凸度概述分析，制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将最初给与“从上至下”的研究方法，概述研究主要经济变量筹算， 分析宏不雅经济情况，建立经济出息的场景模拟，进而展望财政政策、货币政策等宏不雅经济政 策取向。同期，本基金还将分析金融市集资金供求景况变化趋势与结构，对影响资金面的因 素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模拟。   在此基础上，本基金将联结历史与训戒数据，分辨当前利率债收益率弧线的期限利差、 曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进程与概率，即对收益率曲 线平移的标的，陡峻化的进程与凸度变动的趋势进行敏锐性分析，以此为依据动态调治投资 组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即市集利率将高潮，本基金将裁减组 合久期以隐私损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡 峭时，则给与骑乘策略获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用 蝶形策略获取逾额收益。   本基金追踪研究发借主体的信用天赋，对其信用风险进行评估，以此作为个券遴聘的基 本依据。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用景况的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反 应，以便实时灵验地收拢信用利差变化带来的市集往复契机。本基金投资信用债（含资产支 抓证券，下同）的外部评级不得低于 AA+，其中投资于评级 AA+的信用债比例不向上本基金 投资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 则以主体评级为准，评级机构不含中债资信。基金抓有信用债券时间，如果其信用评级下跌、 基金范围变动、变现信用债支付赎回款项等使得投资评级或投资比例不再合乎上述约定，应 在评级讲述发布之日或不再合乎上述约定之日起 3 个月内调治至合乎约定。   为了准确评估发借主体的信用风险，基金管束东说念主遐想了定性和定量相联结的里面信用评 级体系。本基金里面的信用评级结果可动态调治，侧重于评级的时效性，从而为信用居品的 实时往复提供参考。   本基金对归并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以偏激他 组合敛迹条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构调治的配置方式包括枪弹策 略、哑铃策略和梯形策略。   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究过程，从上至下的研究包含宏不雅基本面 分析、资金工夫面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估        国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 值模子和往复策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相称套的研究决策体系，终末形成具体的 投资策略。    本基金参与国债期货往复是为了灵验约束债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，限制运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货交 易过程中，基金管束东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分计划国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调治债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。 提下，撤职法律法例的规矩，在履行得当范例后相应调治或更新投资策略，并在招募讲明书 更新中公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。    （四）投资限制    本基金的投资组合将撤职以下比例限制：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；    （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金保抓不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；    （4）本基金管束东说念主管束的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；    （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得向上该资产支 抓证券范围的 10%；    （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 向上其各样资产支抓证券揣测范围的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得向上其上一日基金净资产的    （10）本基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；    （11）本基金投资于国债期货，还应撤职如下投资组合限制：     国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，揣测（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得向上本基金基金资产净值的 不合乎该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金管束东说念主之外的成分以至基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金 管束东说念主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会规矩的特地情形除外。法律法例另有 规矩的从其规矩。    基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的规矩为准。    为小器基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。    基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行约束东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先原则，阻拦利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。关系往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。首要关联往复应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行 得当范例后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   （五）功绩比较基准   中债概述钞票（总值）指数收益率×90%+一年期如期入款利率（税后）×10%。   功绩比较基准的遴聘情理：本基金为债券型证券投资基金，中债概述钞票（总值）指数 由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有庸俗的市集代表性， 涵盖主要往复市集（银行间市集、往复所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限 （永恒、中期、短期等），概略很好地反应中国债券市集总体价钱水慈悲变动趋势。指数涵 盖了银行间市集和往复所市集，具有庸俗的市集代表性，适互助为市集债券投资收益的揣度 范例；由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个往复日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，给与 90%作为功绩比较基准中债券投资所代表的权重，10%作为现款 资产所对应的权重不错较好的反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者今后市集中出现更具有代表性的、更巨擘的、更能为 市集精深接受的或者更科学的功绩比较基准，或者如果改日指数发布机构不再公布上述指数 或篡改指数称号等情况时，基金管束东说念主合计有必要作相应调治时，本基金管束东说念主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当范例后， 变更本基金的功绩比较基准并实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。   （七）基金管束东说念主代表基金诳骗关系权利的处理原则及方法 利益；       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 欠妥利益。       （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的规矩。       （九）基金投资组合讲述   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金管束东说念主－上海国泰君安证券资产管 理有限公司的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在空幻纪录、误导性述说或首要遗漏， 并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   本投资组合讲述所载数据限制 2025 年 3 月 31 日，着手于《国泰君安 180 天抓有期债券 型发起式证券投资基金 2025 年第 1 季度讲述》。                                                占基金总资产的比例  序号           神色             金额(元)                                                   （%）        其中：股票                              -                -        其中：债券                   23,638,044.77          93.71            资产支抓证券                         -                -      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）          其中：买断式回购的买入                                          -                  -          返售金融资产          银行入款和结算备付金合          计   本基金本讲述期末未抓有股票。   本基金本讲述期末未抓有港股通股票。   本基金本讲述期末未抓有股票。                                                   占基金资产净值比例   序号                 债券品种       公允价值(元)                                                       (％)               其中：政策性金融债         4,090,630.05             16.29       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                                                        占基金资产净  序号        债券代码     债券称号      数目(张)     公允价值(元)                                                         值比例(%)   本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。   本基金本讲述期末未抓有贵金属。   本基金本讲述期末未抓有权证。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金本讲述期末未抓有股指期货。   根据本基金合同规矩，本基金不参与股指期货往复。   本基金参与国债期货往复是为了灵验约束债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，限制运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货交 易过程中，基金管束东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分计划国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调治债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   本基金本讲述期末未抓有国债期货。   未参与国债期货。 一年内受到公开攻讦、处罚的情形讲明   本基金抓有的前十名证券刊行主体国度开荒银行，2024 年 12 月因违纪筹划，被国度金 融监督管束总局所在分局罚金，其分支行 2024 年 4 月至 2025 年 3 月屡次因违纪被国度金 融监督管束总局所在监管局、中国东说念主民银行分支行罚金、警示等。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策范例合乎关系法律法例及基金合同的要 求。      本基金本讲述期末未抓有股票。   序号                 称号                    金额(元)      本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可改革债券。          本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                            九、基金的功绩    基金管束东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表    国泰君安 180 天抓有债券发起 A：                                                      功绩比                          基金份                                    净值增     功绩比较      较基准                          额净值          阶段                        长率标     基准收益      收益率      ①－③      ②－④                          增长率                                    准差②      率③       范例差                           ①                                                       ④ 自基金成立起至 2025.03.31        6.29%    0.17%     3.90%    0.09%    2.39%    0.08%    国泰君安 180 天抓有债券发起 C：                                    净值                功绩比                                            功绩比                          基金份额      增长                较基准                                            较基准          阶段              净值增长      率标                收益率      ①－③      ②－④                                            收益率                           率①       准差                范例差                                             ③                                     ②                 ④ 自基金成立起至 2025.03.31         6.10%   0.17%    3.90%    0.09%    2.20%    0.08%    注：本基金合同收效日为 2024 年 5 月 21 日。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图   国泰君安 180 天抓有债券发起 A：   注：1、本基金于 2024 年 5 月 21 日成立，自合同收效日起至本讲述期末不及一年。 项资产配置比例合乎基金合同的相关约定。   国泰君安 180 天抓有债券发起 C：    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   注：1、本基金于 2024 年 5 月 21 日成立，自合同收效日起至本讲述期末不及一年。 产配置比例合乎基金合同的相关约定。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                    十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的看守和责罚   本基金财产落寞于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                    十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往复场地的往复日以及国度法律法例规矩需 要对外表现基金净值的非往复日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产支抓证券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管束东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门相关规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近往复 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往复日的报价不行真确反应公允价值 的，支吾报价进行调治，确定公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中计划不同特征成分的影响，并合乎新金融器用准则的规矩。特征是指对资产出 售或使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作为 特征计划。此外，基金管束东说念主不应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调治并确定公允价 值。      （四）估值方法   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及首要变化成分，调治最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）对于往复所上市往复的可改革债券，若为实行全价往复的债券，录取估值日收盘 价作为估值全价进行估值；若为实行净价往复的债券，录取估值日收盘价并加计每百元税前 应计利息作为估值全价进行估值；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫确定公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应给与在当前情况下适用而且有富饶可利用数据和其他信息支抓的 估值工夫确定其公允价值；   （7）对在往复所市集挂牌转让的资产支抓证券，录取估值日第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 量公允价值的情况下，给与当前情况下适用而且有富饶可利用数据和其他信息支抓的估值技 术确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明互异，未上市时间市集利率 莫得发生大的变动的情况下，给与当前情况下适用而且有富饶可利用数据和其他信息支抓的 估值工夫确定其公允价值。 时间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期应 充分计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未诳骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   抓有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。 后经济环境未发生首要变化的，给与最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 规矩估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律法例的规矩或者未能充分小器基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的成见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值范例 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管束东说念主每个职业日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按规矩对外公布。   （六）估值非常的处理      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金管束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值非常时，视为该类 基金份额净值非常。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值非常，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于该 估值非常遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值非常处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。      上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值非常职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常职责方承担；由于估值非常职责方未 实时更正已产生的估值非常，给当事东说念主形成损失的，由估值非常职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值非常职责方已经积极和谐，而且有协助义务确当事东说念主有富饶的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值非常职责方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值非常已得到更正。      （2）估值非常的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对 估值非常的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值非常而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值非常 职责方仍支吾估值非常负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值非常职责方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的赔 偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值非常职责 方。      （4）估值非常调治给与尽量规复至假定未发生估值非常的正确情形的方式。      估值非常被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值非常发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值非常发生的原因确定 估值非常的职责方；      （2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常形成的损失进行评估；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值非常的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现非常时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的门径提神损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值计较非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管束东说念主应于每个绽放日往复终局后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主 按规矩对基金净值信息赐与公布。   （九）特地情况的处理 金资产估值非常处理。 第三方机构发送的数据非常等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然已经遴选必要、得当、合 理的门径进行查验，但未能发现非常的，由此形成的基金资产估值非常，基金管束东说念主和基金   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 托管东说念主免除补偿职责。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的门径放手或减弱由此 形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终局收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；通过红利再投资所得基金份额的最短抓有期肇始日与原基金份额最短抓 有期肇始日雷同； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 同；本基金归并类别的每份基金份额享有同平分派权；   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金管束东说念主可在不违抗法律法例的前提下酌情 调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的确定、公告与实施      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。      （六）基金收益分派中发生的用度      收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务管束办 法》扩充。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募讲明书“侧袋机制”章 节的规矩。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.20%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提该类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约规矩，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，其他用度详见本 招募讲明书“侧袋机制”章节的规矩或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                  十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主寄予的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主鉴定寄予代理条约，以明确基金管束 东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、计帐及基金往复证据、披发红利、建 立并看守基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外；   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 服务；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表现； 按摄影关规矩编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                    十六、基金的信息表现      （一）本基金的信息表现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表现 办法》、《流动性风险管束规矩》、《基金合同》偏激他相关规矩。关系法律 法例对于信息表现的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予表现的基金信息通过合乎 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息表现办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表现，并保证基金投资者概略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。      （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行 为：      （四）本基金公开表现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的， 基金信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除十分讲明外，货币单元为东说念主民币元。   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的法则及具体范例，讲明基金居品的特点等触及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息表现及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发 生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募 讲明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募讲明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应 当在三个职业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运 作的，基金管束东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网站上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效公告中将讲明基金召募情况及基金管束东说念主、基金管束东说念主高等管束东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主激动抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在规矩网站表现一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽放日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表现半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管束东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规矩网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规矩网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金管束东说念主应当在季度终局之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金管束东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分别表现基金管束东说念主、基金管束东说念主高 级管束东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主激动抓有基金的份额、期限实时间的变动情况。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 表现该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组搭伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，相关信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）改革基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管束东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更抓有百分之五以上股权的激动、基金管束东说念主的履行约束东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金管束东说念主的高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金管束东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务关系行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行约束 东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价非常达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金管束东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （23）调治基金份额类别的成立；   （24）基金合同收效三年后继续存续的，连气儿 30 个职业日、40 个职业日、45 个职业日 出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；   （25）基金推出新业务或服务；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （26）基金信息表现义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关系 信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开领路。   《基金合同》隔绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述教唆 性公告登载在规矩报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资资产支抓证券的，应在基金年报及中期讲述中表现其抓有的资产支抓证券 总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产支抓证券明细，并在基 金季度讲述中表现其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   若本基金投资国债期货的，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说 明书（更新）等文献中表现国债期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险 筹算等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投 资办法。   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的规矩进行信息表现，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息表现事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管束轨制，指定专门部门及高等管束东说念主 员负责管束信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息表现内容与 方法准则等法律法例的规矩。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募讲明书、基金居品贵寓概要、基金计帐讲述等公开表现的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证据。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，擢升信息表现服务质地，基金管束东说念主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表现信息，关联词其他群众媒介不得早于规矩媒介表现信息，而且在不同媒介上表现归并 信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主擢升信息表现服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法则的关系规矩。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延表现基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金关系信息：    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金管束东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和改革。基金份额抓有东说念主 肯求申购、赎回或改革侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或改革肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在关系公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管束东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管束东说念主应照章向投资者进行充分表现。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作筹算和基金功绩筹算应当以主袋账户资产为 基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东说念主不错将与处置侧袋账户资产关系的用度、与侧袋账户相关的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由 基金管束东说念主承担。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额温情基金合同收益分派条件的情形下，基金管束东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时间，基金管束东说念主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期讲述   侧袋机制实施时间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期讲述中单独进行表现，包括但不限于：讲述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时讲述   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等紧要信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金管束东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主齐应实时向侧袋账户对应的基金份 额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时遴聘合乎《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表现专项审计成见，具体如下：   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得合乎《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科成见。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，遴聘于侧袋机制启用日发表成见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专项审计成见，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，支吾讲述时间基金侧袋机制运行关系的管帐 核算和年报表现，扩充得当范例并发表审计成见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东说念主应参照基金计帐讲述的关系要求，遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并表现专项审计成见。   （三）本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则的部 分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行得当范例后，在对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                       十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器用，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概略提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管束风险、工夫风险和合规风险等。      多数赎回风险是绽放式基金所独到的一种风险，即当单个绽放日基金的净赎回肯求向上 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回抓有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当崇拜阅读基金合同、招募讲明书、基金 居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资训戒、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相稳健。      基金管束东说念主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的路线，如：客户服务热线 （95521），公司网站（www.gtjazg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本基金进行充 分、详备的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险承受能力作念出客不雅合理 的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后，即使出现短期的亏本也 不会给我方的平素生计带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 指挥投资东说念主进行永恒投资、平均投资成本的一种浅近易行的投资方式。关联词如期定额投资并 不行隐私基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主获取收益，也不是替代储蓄的等效理解方 式。      基金管束东说念主承诺以古道信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管束东说念主管束的其他基金的功绩不组成对本基金功绩施展的 保证。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者称心”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。      （一）证券市集风险      证券市集受各式成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要成分有：    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   货币政策、财政政策、产业政策与运动政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影 响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一的久期筹算并不行 充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率高潮 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取与之前比较较少的收益率。   本基金的利润将主要遴选现款形势来分派，而通货蔓延将使现款购买力下跌，从而影响 基金所产生的履行收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“基金份额的申购、赎回及改革”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券、期货往复所、世界银行间债券市集等流动性较好的范例 型往复场地，主要投资对象为具有考究流动性的金融器用（包括债券、货币市集器用等）， 同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，概述评估在平素市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管束门径   基金出现多数赎回情形下，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东说念主 在单个绽放日肯求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基金管束东说念主有权对其遴选 部分延期赎回的门径。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、范例及对投资者的潜在影响       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      在市集大幅波动、流动性勤恳等顶点情况下发生无法支吾投资者赎回需求的情形时，基 金管束东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，概述运用 各样流动性风险管束器用，对赎回肯求等进行限制调治，作为特定情形下基金管束东说念主流动性 风险的缓助门径，包括但不限于：      投资东说念主具体请参见本招募讲明书“基金份额的申购、赎回及改革”中“多数赎回的情形 及处理方式”的关系内容。      当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时温情统统投资东说念主的赎回肯求，投资东说念主收 到赎回款项的时刻也可能晚于预期。      投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及范例。      在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。      投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，和本招募讲明书“基金份额的申购、赎回及改革”中“多数赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及范例。      在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般平素情形下有所蔓延。      投资东说念主具体请参见本招募讲明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及范例。      在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被延期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。      当本基金遇到大额申购赎回时，通过调治基金份额净值的方式，将基金调治投资组合的 市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。      对于各样流动性风险管束器用的使用，基金管束东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在 履走运用各样流动性风险管束器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管束东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      （三）信用风险      基金在往复过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、断绝支付到期 本息，齐可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      （四）管束风险      在基金管束运作过程中，管束东说念主的常识、技能、训戒、判断等主不雅成分会影响其对关系 信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险 及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币 政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致 预期不符而形成个券价钱施展低于预期的风险。 风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效 果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集清寒广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法温情保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强 制平仓的风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支抓证券市集范围及往复活跃进程的影响，资产支抓证券可能 无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支抓证券之债务东说念主出现失约，或在往复过程中发生交收失约，或由于资产 支抓证券信用质地裁减导致证券价钱下跌，形成基金财产损失。 隔绝，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》收效三 年后继续存续的，连气儿 50 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定过问基金财产计帐范例并隔绝， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。因此基金份额抓有东说念主将可能濒临《基金合同》自动隔绝的风 险。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购或改革转入证据日（对申购或转 换转入份额而言，下同）起（即最短抓有期肇始日），至基金合同收效日或基金份额申购或 改革转入证据日起 180 天后的下一职业日（即最短抓有期到期日）。本基金每份基金份额自 其最短抓有期到期日（含该日）起，基金份额抓有东说念主方可就该基金份额提倡赎回或改革转出 肯求。因此，对于基金份额抓有东说念主而言，存在投老本基金后，180 天内无法赎回及改革转出 基金份额的风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和改革。启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后 同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管束东说念主计较各项投资运作筹算和基金功绩筹算时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表现侧袋账户份额的 净值，即便基金管束东说念主在基金如期讲述中表现讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金管束东说念主直销中心和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与居品风险之间的匹配视察。   （八）其他风险    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   关系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面约束存在弱势或者东说念主为成分形成操作空幻 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、管帐部门讹诈、往复非常、IT 系统故 障等风险。   在绽放式基金的各式往复行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响往复的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管束公司、 登记机构、销售机构、证券、期货往复所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不行平素扩充，导致基金资产 的损失。   斗争、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管束东说念主自身直 接约束能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）         十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当隔绝： 相连的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                二十、基金合同的内容概要   一、基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并慑服《基金合同》、招募讲明书、基金居品贵寓概要等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表现，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额自基金合同收效之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并管束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要门径保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及改革肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗关系权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎回、改革、 非往复过户、转托管和收益分派等的业务法则；      （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产；      （4）配备富饶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管束和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此落寞，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）遴选得当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；      （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息表现及讲述义务；      （12）保守基金营业私密，不浮现基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主浮现，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按规矩保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，而且保证投资者 概略按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临驱散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      （24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后      （25）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈文中国证监 会，并遴选必要门径保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以古道信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备富饶的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对 所托管的不同的基金分别成立账户，落寞核算，分账管束，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；      （5）看守由基金管束东说念主代表基金鉴定的与基金相关的首要合同及相关凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外， 在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东说念主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，讲明基金管束 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管束东说念主有未扩充《基 金合同》规矩的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否遴选了得当的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管束东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督管束机构，并文牍基金管束东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额 抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，若改日本基金份额抓有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律法例的规矩扩充。   （一）召开事由    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改革基金运作方式；   （5）调治基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会范例；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或揣测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额抓有东说念主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或调治收费方式；   （4）增多新的基金份额类别、罢手某类基金份额的销售、调治基金份额类别成立或调 整基金份额分类办法及法则；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （7）基金管束东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规矩的范围内调治相关基金认购、 申购、赎回、改革、基金往复、非往复过户、转托管、转让、质押等业务的法则；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提倡提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文牍基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时刻和地点；      （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏激辩论方式和辩论东说念主、表决 成见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵循。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的相关讲明注解文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主的代理投票 授权寄予讲明注解及相关讲明注解文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日夙昔送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连气儿公布关系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文牍不参加收取表决成见的，不影响表决遵循；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决成见或授 权他东说念主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的相关讲明注解文献、受托出具表决成见的代理东说念主出示的寄予东说念主的代理投 票授权寄予讲明注解及相关讲明注解文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定范例确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主作为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 辩论方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外， 改革基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明注解，不然提交合乎会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文牍规矩的表 决成见视为灵验表决，表决成见清贫不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主速即公布计票 结果。       国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当速即公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果给与通信方式 进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特地约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 举产生别称基金份额抓有东说念主作为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的关系规矩以本节特地约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实 容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和隔绝的事由、范例   （一）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当隔绝： 相连的；   （二）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线治理，如经友好协商未能治理的，任何一方均应当将争 议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心），按照上海外洋经济贸易仲裁委 员会（上海外洋仲裁中心）届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管束东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同规矩的义务，小器基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）               二十一、基金托管条约的内容概要   一、基金托管条约当事东说念主   基金管束东说念主：上海国泰君安证券资产管束有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   成立时刻：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会、证监许可【2010】631 号   组织形势: 有限职责公司   注册老本：20 亿元东说念主民币   筹划期限：抓续筹划   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一说念 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务履历批准机关：中国证监会   基金托管业务履历文号：证监基金字2003105 号   组织形势：股份有限公司（上市）   注册老本： 293.52 亿元东说念主民币   筹划期限：永恒存续   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行动诳骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国债、所在政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支抓证券、 公开荒行的次级债券、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银 行入款、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎 中国证监会的关系规矩）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可改革债券（可分离往复可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。        国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行得当范例后，可 以将其纳入投资范围。    本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器用。 监督：    （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个往复日日终，在扣除国债期 货合约需缴纳的往复保证金后，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行得当范例后，以变 更后的规矩为准。    （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制： 金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等； 的 10%； 证券范围的 10%； 过其各样资产支抓证券揣测范围的 10%；    ①在职何往复日日终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的    ②在职何往复日日终，本基金抓有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总 市值的 30%；    ③在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一往复日 基金资产净值的 30%；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   ④本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，揣测（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定； 因证券、期货市集波动、证券停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外的成分以至基金不合乎 该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2）、12）、13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管束东说念主之外的成分以至基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金管束 东说念主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会规矩的特地情形除外。法律法例另有规矩 的从其规矩。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的规矩为准。   （3）法律法例允许的基金投资比例调治期限   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性调治的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的规矩扩充；如法律法例或监管部门修改或调治上述投资限制、投资禁 止性规矩，且该等调治或修改属于非强制性的，基金管束东说念主有权在履行得当范例后按照法律 法例或监管部门调治或修改后的规矩扩充，并应向投资者履行信息表现义务。如本基金增多 投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的规矩为准。   基金管束东说念主应在出现可猜想资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业日谨慎向 基金托管东说念主发函讲明基金可能的变动范围和公司支吾门径，便于基金托管东说念主实施往复监督。   （4）关系法律、法例或部门规章规矩的其他比例限制。 进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、不容行动等作出 强制性调治的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩扩充；如法律法例或监管部门修 改或调治触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、不容行动等，且该等调治或修改属 于非强制性的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调治或修 改后的规矩扩充，无需基金份额抓有东说念主大会审议决定。 行监督。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、履行约束东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先原则，阻拦利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。关系往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。首要关联往复应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、法例或《基金合同》相关于基金从事关联往复的规矩，基金管束东说念主和基金托管 东说念主预先彼此提供关联方清单及关联关系。两边均有职责确保关联往复名单的真确性、准确性、 完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单变更后一方应实时发送给另一方，经 另一方证据后，新的关联往复名单脱手收效。基金托管东说念主仅按基金管束东说念主提供的基金关联方 名单为限，进行监督。 债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管束东说念主提供的银行间债券市集往复敌手名单进行监督。基金管束东说念主 有职责约束往复敌手的资信风险，由于往复敌手的资信风险引起的损失，基金管束东说念主应当负 责向关系职责东说念主追偿。 行监督。   基金管束东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与约束投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关系投资限制轨制。对于基金投资的银行入款， 由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基金管束东说念主负责补偿，之后有权要求相 关职责东说念主进行补偿。如果基金托管东说念主在运作过程中撤职相关法律法例的规矩和《基金合同》 的约定监督过程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担补偿职责。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督职责。如发现异常情况，应实时以书面形势 文牍基金管束东说念主。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中 期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担相应职责。如因基金管束东说念主原因导 致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担相应职责。   基金管束东说念主管束的基金在投资中期单子前，基金管束东说念主须根据法律、法例、监管部门的 规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险约束轨制和流动性风险处置预案，基金管束东说念主在 此承诺将严格扩充该风险约束轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息表现等方面的复核和监督。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管条约等相关规矩时，应实时以书面形势文牍基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到 文牍后应不才一个职业日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束 东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管条约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教唆，必须在规矩时刻内复兴基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、《基金 合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管束东说念主应积极配合提 供关总计据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主发出但未扩充的投资指示或依据往复范例已经收效的投 资指示违抗法律、行政法例和其他相关规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍 基金管束东说念主，并讲述中国证监会。基金托管东说念主在已经按摄影关法律法例的规矩和《基金合同》 及本托管条约的约定切实履行监督职责的情况下对基金管束东说念主的上述违纪失信行动给基金 财产或基金份额抓有东说念主形成的损失不承担关系职责。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹算或依据往复范例已经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管束 东说念主，并讲述中国证监会。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违游记动，应立即讲述中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。      基金管束东说念主无方正情理，断绝、进攻基金托管东说念主根据本条约规矩诳骗监督权，或遴选拖 延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。      三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查      基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全看守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金管束东说念主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、是否根据基金管束东说念主指 令办理计帐交收、进行关系信息表现和监督基金投资运作等行动。      基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无故未执 行或无故蔓延扩充基金管束东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管条约偏激他相关规矩时，基金管束东说念主应实时以书面形势文牍基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面形势向基金管束东说念主发出回函。在限期内， 基金管束东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主 文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应讲述中国证监会。基金管束东说念主发现基金 托管东说念主有首要违游记动，应立即讲述中国证监会和银行业监督管束机构，同期文牍基金托管 东说念主限期纠正。      基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 管束东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在规矩时刻内复兴基金管束东说念主并改正。      基金托管东说念主无方正情理，断绝、进攻基金管束东说念主根据本条约规矩诳骗监督权，或遴选拖 延、讹诈等技巧妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主提倡警告仍不改正 的，基金管束东说念主应讲述中国证监会。      四、基金财产看守      （一）基金财产看守的原则 用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主分歧处 于自身履行约束之外的账户及财产承担职责。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完满与落寞。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 关当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文牍基金管束东说念主遴选门径进行催收。由此给基金形成损失的，基金管束东说念主应负 责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管束东说念主的追偿行动应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担职责。 资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于证券往复资金账户内的资金、 证券类基金资产等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的 讹诈、审定、谬误或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   （二）召募资金的考证   基金召募时间召募的资金应存于基金管束东说念主在银行营业机构开立的专用账户中。该账户 由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满，召募的发起资金认购金额、发起资金提供方偏激 承诺的抓有期限合乎《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，由基金管束东说念主遴聘合乎《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资 金提供方偏激抓有份额进行专门讲明，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面形势证据资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金管束东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管束东说念主按规矩办理退 款事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资产托管专户的开立和管束   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管束东说念主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金管束东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主的关系要求，提供开户 所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻 制、看守和使用。   本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于温情开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管束应合乎《东说念主民币银行结算账户管束办法》、                              《现款管束暂行条例》、 《东说念主民币利率管束规矩》、《利率管束暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管束 机构的其他相关规矩。   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于温情开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看守由基金托管东说念主负责，账户资产的管束和运用 由基金管束东说念主负责。   基金管束东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券往复资金账户，用于基金财产证券往复 结算资金的存管、纪录往复结算资金的变动明细以及场内证券往复计帐，并与基金托管东说念主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或转让证券账户、证券往复资金账户，亦不得使用证 券账户或证券往复资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构作为结算参与东说念主代理本基金进行结算。   基金管束东说念主承诺证券往复资金账户为主资金账户，不开立任何缓助资金账户；不为证券 往复资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管束及市集准入备案   《基金合同》收效后，在合乎监管机构要求的情况下，基金管束东说念主负责以基金的口头申 请并取得过问世界银行间同行拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券往复的结算。基金托 管东说念主协助基金管束东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管束 经基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按相关法则 使用并管束。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管束   基金投资银行如期入款，基金管束东说念主与基金托管东说念主应比照关系规矩，就本基金投资银行 入款业务鉴定书面条约。   基金投资银行如期入款应由基金管束东说念主与入款银行总行或其授权分行鉴定总体互助协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管束东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管束东说念主应当与入款银行鉴定具体入款条约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管束等笃定。   为阻拦特地情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续时间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验约束下的什物证券在基 金托管东说念主看守时间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金 托管东说念主除外机构履行灵验约束或看守的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承担看守 职责。   （九）与基金财产相关的首要合同的看守   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管束东说念主看守。除本条约另有规矩外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原 件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门，看守期 限不低于法律法例规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管束东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核的时刻和范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管束东说念主每个职业日计较基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并 按规矩公告。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管束东说念主每个职业日对基金资产进行估值后，将基金净值信息结果以两边约定的方式 提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金管束东说念主， 由基金管束东说念主依据基金合同和相关法律法例对外公布。 本基金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管束东说念主对基金净值信息的 计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值   估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律法例的 规矩的约定。   当关系法律法例或《基金合同》规矩的估值方法不行客不雅反应基金财产公允价值时，基 金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。   （四）估值非常处理 金份额净值非常；基金份额净值计较出现非常时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的门径提神损失进一步扩大；任一类基金份额的基金份额净值计较非常 偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；当发生净值计较非常时，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成损 失的，按照基金合同和本条约约定的估值非常处理原则和范例进行处理。 有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的责 任，经证据后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金管束东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分计划后，尚不行达成一致时，按基金管束东说念主的建议扩充。   （2）若基金管束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金 份额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进程各自承担相应的职责。   （3）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的计较结 果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，如过后讲明注解基金托管东说念主计较结果正    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号） 确，则由基金管束东说念主负责赔付，不然由基金管束东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进程各自承担相应 的职责。   （4）由于基金管束东说念主提供的信息非常（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金 托管东说念主在履行平素复核范例后仍不行发现该非常，进而导致基金份额净值计较非常而引起的 基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管束东说念主负责赔付。 障碍不作为基金资产估值非常处理。   由于不可抗力，或证券、期货往复所、证券筹划机构、登记结算机构及入款银行品级三 方机构发送的数据非常等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然已经遴选必要、得当、合理的 门径进行查验，但未能发现非常的，由此形成的基金资产估值非常，基金管束东说念主和基金托管 东说念主免除补偿职责。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的门径放手或减弱由此形成的 影响。 东说念主计较结果为准。   （五）暂停估值的情形 金管束东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分别独有时成立、登录和看守本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录澈底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金如期讲述的编制和复核   《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应当在三个 职业日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募讲明书。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   在季度终局之日起 15 个职业日内完成基金季度讲述的编制；在上半年终局之日起两个 月内完成基金中期讲述的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金 年度讲述的财务管帐讲述应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。 基金合同收效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 基金管束东说念主应实时完成报表编制，留足充分的时刻，将相关报表及讲述提供基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管束东说念主提供的讲述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核成见 书或进行电子证据，关系各方各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布 公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核已矣后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   六、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金管束东说念主妥善看守的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 隔绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主 名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看守，基金管 理东说念主应按照现在关系法则看守基金份额抓有东说念主名册。看守方式不错给与电子或文档的形势。 看守期限不低于法律法例规矩的最低年限。   在基金托管东说念主编制中期讲述和年报前，基金管束东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错给与电子或文档的形势而且保证其的真确、 准确、完满。基金托管东说念主应妥善看守，不得将抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途。   七、适用法律及争议治理方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门十分 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好协商 不错治理的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心），根据上海外洋经 济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心）届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海， 仲裁裁决是终局性的并对关系各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，小器基金份额抓有东说念主的正当权益。   八、基金托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）   （一）托管条约的变更与隔绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何突破，并需经基金管束东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证据。   发生以下情况，本托管条约隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金管束东说念主驱散、照章被撤废、歇业或有其他基金管束东说念主经受基金管束权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的隔绝事项。   （二）基金财产的计帐   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的规矩对本基金的财产进 行计帐。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                    二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改服务神色：   （一）基金份额抓有东说念主往复记录查询服务   本基金份额抓有东说念主可通过管束东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史往复记录。   （二）基金份额抓有东说念主的对账单服务   基金管束东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子形势向通过基金管束东说念主直销机构抓 有基金管束东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额抓有东说念主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于抓有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、非常、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常获取前述服务的抓有东说念主，敬请实时通过基金管束东说念主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金管束东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留辩论方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用市集搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金居品、服务等信息。                       国泰君安资管APP下载二维码   如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式辩论基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面解析了本招募讲明书。      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                   二十三、其他应表现事项      本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表现办法》等关系法律法例规矩的内容与方法进行表现，并在指定媒介上公告。      以下为基金管束东说念主在招募讲明书更新时间刊登的与本基金关系的公告。 序号    公告事项                       表现方式          表现日历       投资基金托管条约                   司官网       投资基金基金合同                   司官网       投资基金（A 类份额）基金居品贵寓概要        司官网       投资基金（C 类份额）基金居品贵寓概要        司官网       投资基金招募讲明书                  司官网       投资基金基金合同及招募讲明书教唆性公       告       投资基金基金份额发售公告               定网站、公司官网       投资基金基金份额发售公告               定网站、公司官网       证券投资基金提前终局召募的公告            定网站、公司官网       投资基金基金司理变更公告               定网站、公司官网       投资基金（A 类份额）基金居品贵寓概要        司官网       投资基金（C 类份额）基金居品贵寓概要        司官网       投资基金招募讲明书（更新）（2024 年第 1    司官网       号）       投资基金绽放日常申购、赎回和如期定额投        定网站、公司官网       资业务的公告       行业高等管束东说念主员变更公告               券报、证券时报、证                                  券日报、证监会指定                                  网站、公司官网、上      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                                  交所       行业高等管束东说念主员变更公告               券报、证券时报、证                                  券日报、证监会指定                                  网站、公司官网、上                                  交所       投资基金 2024 年第 3 季度讲述        司官网       基金 2024 年第 3 季度讲述教唆性公告     券报、证券时报、证                                  券日报       旗下部分基金在国泰君安资管 APP 通达基      券报、证券时报、证       金改革业务的公告                   券日报、证监会指定                                  网站、公司官网       调治旗下部分基金在国泰君安资管 APP 转      券报、证券时报、证       换业务用度计较方法、改革业务适用范围和        券日报、证监会指定       法则的公告                      网站、公司官网       投资基金基金司理变更公告               定网站、公司官网       投资基金（A 类份额）基金居品贵寓概要        司官网       投资基金（C 类份额）基金居品贵寓概要        司官网       投资基金招募讲明书（更新）（2024 年第 2    司官网       号）       投资基金 2024 年第四季度讲述          司官网       基金 2024 年 4 季度讲述教唆性公告      券报、证券时报、证                                  券日报       公募基金通过证券公司证券往复及佣金支         司官网       付情况（2024 年度）       基金 2024 年年度讲述教唆性公告         券报、证券时报、证                                  券日报       投资基金 2024 年年度讲述            司官网      国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）       投资基金 2025 年第 1 季度讲述        司官网       基金 2025 年 1 季度讲述教唆性公告      券报、证券时报、证                                  券日报       行业高等管束东说念主员变更公告               券报、证券时报、证                                  券日报、证监会指定                                  网站、公司官网、上                                  交所       办公地址变更的公告                  券报、证券时报、证                                  券日报、证监会指定                                  网站、公司官网、上                                  交所       旗下部分基金在蚂蚁钞票通达基金改革业         券报、证券时报、证       务的公告                       券日报、证监会指定                                  网站、公司官网   国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）          二十四、招募讲明书存放偏激查阅方式   （一）招募讲明书的存放地点   本招募讲明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管束东说念主网站上。   （二）招募讲明书的查阅方式   投资东说念主可在办公时刻免费查阅本招募讲明书，也可按工本费购买本招募讲明书的复印件， 但应以本基金招募讲明书的原本为准。    国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新）（2025 年第 1 号）                    二十五、备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管束东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安 180 天抓有期债券型发起式证券投资基金托管条约》；   （四）基金管束东说念主业务履历批件、营业派司；   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；   （六）讼师事务所法律成见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                  基金管束东说念主：上海国泰君安证券资产管束有限公司（公章）

万博manbext网站登录